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                《私募投资基金监视办理暂行方法》
                私募投资基金监视办理暂行方法
                第一章  总则

                        第一条  为了标准私募投资基金运动,维护投资者及相干当 事人的正当权柄,促进私募投资基金行业安康开展,依据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资源市场安康开展的多少意见》订定本方法。
                        第二条  本方法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非地下方法向投资者召募资金设立的投资基金。
                私募基金财富的投资包罗交易股票、股权、债券、期货、期 权、基金份额及投资条约商定的其他投资标的。
                        非地下召募资金,以停止投资运动为目标设立的公司或许合 伙企业,资产由基金办理人或许平凡合资人办理的,其注销存案、资金召募和投资运作实用本方法。
                        证券公司、基金办理公司、期货公司及其子公司从事私募基 金业务实用本方法,其他执法法例和中国证券监视办理委员会(以下简称中国证监会)有关规则对上述机构从事私募基金业务尚有规则的,实用其规则。
                        第三条  从事私募基金业务,该当遵照志愿、公道、老实信誉准绳,维护投资者正当权柄,不得侵害国度长处和社会大众长处。
                        第四条  私募基金办理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)办理、运用私募基金财富,从事私募基金贩卖业务的机构(以下简称私募基金贩卖机构)及其他私募效劳机构从事私募基金效劳运动,该当恪失职守,实行老实信誉、慎重勤奋的任务。
                        私募基金从业职员该当恪守执法、行政法例,遵守职业道 德和举动标准。
                        第五条  中国证监会及其派出机构按照《证券投资基金法》本方法和中国证监会的其他有关规则,对私募基金业务运动施行监视办理。
                        设立私募基金办理机谈判刊行私募基金不设行政审批,容许 各种刊行主体在依法合规的根底上,向累计不超越执法规则数目的投资者刊行私募基金。树立健全私募基金刊行羁系制度,实在强化事中预先羁系,依法严峻打击以私募基金为名的各种合法集资运动。
                        树立促进运营机构标准展开私募基金业务的危害控制和自律办理制度,以及各种私募基金的一致监测零碎。
                       第六条  中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会) 按照《证券投资基金法》、本方法、中国证监会其他有关规则和基金业协会自律规矩,对私募基金业展开行业自律,和谐行业干系,提供行业效劳,促停止业开展。
                 
                第二章  注销存案
                 
                第七条  各种私募基金办理人该当依据基金业协会的规则,向基金业协会请求注销,报送以下根本信息:
                      (一)工商注销和业务执照正正本复印件;
                      (二)公司章程或许合资协议;
                      (三)次要股东或许合资人名单;
                      (四)初级办理职员的根本信息;
                      (五)基金业协会规则的其他信息。 
                        基金业协会该当在私募基金办理人注销资料完备后的 20 个任务日内,经过网站通告私募基金办理人名单及其根本状况的方法,为私募基金办理人办结注销手续。
                       第八条  各种私募基金召募终了,私募基金办理人该当依据 基金业协会的规则,操持基金存案手续,报送以下根本信息:
                     (一)次要投资偏向及依据次要投资偏向注明的基金种别;
                     (二)基金条约、公司章程或许合资协议。资金召募进程中向投资者提供基金招募阐明书的,该当报送基金招募阐明书。以公司、合资等企业方式设立的私募基金,还该当报送工商注销和业务执照正正本复印件;
                     (三)接纳委托办理方法的,该当报送委托办理协议。委托托管机构托管基金财富的,还该当报送托管协议;
                     (四)基金业协会规则的其他信息。
                       基金业协会该当在私募基金存案资料完备后的20个任务日内,经过网站通告私募基金名单及其根本状况的方法,为私募基金办结存案手续。
                        第九条  基金业协会为私募基金办理人和私募基金操持登 记存案不组成对私募基金办理人投资才能、继续合规状况的承认;不作为对基金财富平安的包管。
                        第十条  私募基金办理人依法遣散、被依法打消、或许被依 法宣告停业的,其法定代表人或许平凡合资人该当在20个任务日外向基金业协会陈诉,基金业协会该当实时登记基金办理人注销并经过网站通告。
                 
                第三章  及格投资者
                 
                  第十一条  私募基金该当向及格投资者召募,单只私募基金 的投资者人数累计不得超越《证券投资基金法》、《公法律》、《合资企业法》等执法规则的特定命量。
                投资者转让基金份额的,受让人该当为及格投资者且基金份 额受让后投资者人数该当契合前款规则。
                        第十二条  私募基金的及格投资者是指具有相应危害辨认 才能和危害承当才能,投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且契合下列相干规范的单元和团体:
                      (一)净资产不低于 1000 万元的单元;
                      (二)金融资产不低于300万元或许近来三年团体年均支出 不低于50万元的团体。
                前款所称金融资产包罗银行存款、股票、债券、基金份额、 资产办理方案、银行理财富品、信托方案、保险产物、期货权柄等。
                        第十三条  下列投资者视为及格投资者:
                      (一)社会保证基金、企业年金等养老基金,慈悲基金等社 会公益基金;
                      (二)依法设立并在基金业协会存案的投资方案;
                      (三)投资于所办理私募基金的私募基金办理人及其从业 职员;
                      (四)中国证监会规则的其他投资者。
                        以合资企业、左券等合法人方式,经过聚集少数投资者的资金间接或许直接投资于私募基金的,私募基金办理人或许私募基金贩卖机构该当穿透核对终极投资者能否为及格投资者,并兼并盘算投资者人数。但是,契合本条第(一)、(二)、(四)项规则的投资者投资私募基金的,不再穿透核对终极投资者能否为及格投资者和兼并盘算投资者人数。
                 
                第四章  资金召募
                 
                   第十四条  私募基金办理人、私募基金贩卖机构不得向及格
                投资者之外的单元和团体召募资金,不得经过报刊、电台、电视、互联网等大众传达媒体或许讲座、陈诉会、剖析会和公告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方法,向不特定工具宣传推介。
                        第十五条  私募基金办理人、私募基金贩卖机构不得向投资 者答应投资源金不受丧失或许答应最低收益。
                        第十六条  私募基金办理人自行贩卖私募基金的,该当接纳 问卷观察等方法,对投资者的危害辨认才能和危害承当才能停止评价,由投资者书面答应契合及格投资者条件;该当制造危害提醒书,由投资者具名确认。
                私募基金办理人委托贩卖机构贩卖私募基金的,私募基金销 售机构该当接纳前款规则的评价、确认等步伐。
                        投资者危害辨认才能和承当才能问卷及危害提醒书的内容与款式指引,由基金业协会依照差别种别私募基金的特点订定。 
                        第十七条  私募基金办理人自行贩卖或许委托贩卖机构贩卖私募基金,该当自行或许委托第三方机构对私募基金停止危害评级,向危害辨认才能和危害承当才能相婚配的投资者推介私募基金。
                        第十八条  投资者该当照实填写危害辨认才能和承当才能 问卷,照实答应资产或许支出状况,并对其真实性、精确性和完好性担任。填写虚伪信息或许提供虚伪答应文件的,该当承当相应责任。
                        第十九条  投资者该当确保投资资金泉源正当,不得合法 聚集别人资金投资私募基金。
                 
                第五章  投资运作
                    第二十条  召募私募证券基金,该当订定并签署基金条约、 公司章程或许合资协议(以下统称基金条约)。基金条约该当契合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规则。
                        召募其他品种私募基金,基金条约该当参照《证券投资基金 法》第九十三条、第九十四条规则,明白商定各方当事人的权益、 任务和相干事件。
                        第二十一条  除基金条约尚有商定外,私募基金该当由基金 托管人托管。
                基金条约商定私募基金不停止托管的,该当在基金条约中明 确保证私募基金财富平安的制度步伐和纠纷处理机制。
                        第二十二条  统一私募基金办理人办理差别种别私募基金 的,该当对峙专业化办理准绳;办理能够招致长处保送或许长处抵触的差别私募基金的,该当树立防备长处保送和长处抵触的机制。
                        第二十三条  私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金贩卖机构及其他私募效劳机构及其从业职员从事私募基金业务,不得有以下举动:
                       (一)将其固有财富或许别人财富混淆于基金财富从事投资 运动;
                       (二)不公道地看待其办理的差别基金财富;
                       (三)应用基金财富或许职务之便,为自己或许投资者以外 的人牟牟利益,停止长处保送;
                       (四)陵犯、调用基金财富;
                       (五)泄漏因职务便当获取的未地下信息,应用该信息从事 或许昭示、表示别人从事相干的买卖运动;
                       (六)从事侵害基金财富和投资者长处的投资运动;
                       (七)玩忽职守,不依照规则实行职责;
                       (八)从事内情买卖、利用买卖价钱及其他不合理买卖运动;
                       (九)执法、行政法例和中国证监会规则制止的其他举动。
                        第二十四条  私募基金办理人、私募基金托管人该当依照合 同商定,照实向投资者表露基金投资、资产欠债、投资收益分派、基金承当的用度和业绩人为、能够存在的长处抵触状况以及能够影响投资者正当权柄的其他严重信息,不得遮盖或许提供虚伪信息。信息表露规矩由基金业协会另行订定。
                        第二十五条  私募基金办理人该当依据基金业协会的规则, 实时填报并活期更新办理人及其从业职员的有关信息、所办理私募基金的投资运作状况和杠杆运用状况,包管所填报内容真实、精确、完好。发作严重事变的,该当在10个任务日外向基金业协会陈诉。
                        私募基金办理人该当于每个管帐年度完毕后的4个月内,向 基金业协会报送经管帐师事件所审计的年度财政陈诉和所办理私募基金年度投资运作根本状况。
                        第二十六条  私募基金办理人、私募基金托管人及私募基金 贩卖机构该当妥善保管私募基金投资决议计划、买卖和投资者得当性办理等方面的记载及其他相干材料,保管限期自基金整理停止之日起不得少于10年。
                 
                第六章  行业自律
                 
                     第二十七条  基金业协会该当树立私募基金办理人注销、私 募基金存案办理信息零碎。
                基金业协会该当对私募基金办理人和私募基金信息严厉保 密。除执法法例尚有规则外,不得对外表露。
                        第二十八条  基金业协会该当树立与中国证监会及其派出机谈判其他相干机构的信息共享机制,活期汇总剖析私募基金状况,实时提供私募基金相干信息。
                       第二十九条  基金业协会该当订定和施行私募基金行业自律规矩,监视、反省会员及其从业职员的执业举动。
                        会员及其从业职员违背执法、行政法例、本方法规则和基金业协会自律规矩的,基金业协会可以视情节轻重,接纳自律办理步伐,并经过网站地下相干守法违规信息。会员及其从业职员涉嫌守法违规的,基金业协会该当实时陈诉中国证监会。
                        第三十条  基金业协会该当树立赞扬处置机制,受理投资者 赞扬,停止纠纷调停。
                 
                第七章  监视办理
                    第三十一条  中国证监会及其派出机构依法对私募基金管 理人、私募基金托管人、私募基金贩卖机构及其他私募效劳机构展开私募基金业务状况停止统计监测和反省,按照《证券投资基金法》第一百一十四条规则接纳有关步伐。
                        第三十二条  中国证监会将私募基金办理人、私募基金托 管人、私募基金贩卖机构及其他私募效劳机构及其从业职员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;依据私募基金办理人的信誉情况,施行差别化羁系。
                        第三十三条  私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金 贩卖机构及其他私募效劳机构及其从业职员违背执法、行政法例及本方法规则,中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令矫正、羁系说话、出具警示函、地下非难等行政羁系步伐。
                 
                第八章  关于创业投资基金的特殊规则
                     第三十四条  本方法所称创业投资基金,是指次要投资于未上市创业企业平凡股或许依法可转换为平凡股的优先股、可转换债券等权柄的股权投资基金。
                        第三十五条  鼓舞和引导创业投资基金投资创业晚期的小微企业。
                享用国度财务税收搀扶政策的创业投资基金,其投资范畴该当契合国度相干规则。
                        第三十六条  基金业协会在基金办理人注销、基金存案、投 资状况陈诉要求和会员办理等关键,对创业投资基金接纳区别于其他私募基金的差别化行业自律,并提供差别化会员效劳。
                        第三十七条  中国证监会及其派出机构对创业投资基金在 投资偏向反省等关键,接纳区别于其他私募基金的差别化监视办理;在账户开立、刊行买卖和投资加入等方面,为创业投资基金提供便当效劳。
                 
                第九章  执法责任
                    第三十八条  私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金 贩卖机构及其他私募效劳机构及其从业职员违背本方法第七条、 第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规则的,以及有本方法第二十三条第一项至第七项和第九项所列举动之一的,责令矫正,赐与正告并处三万元以下罚款;对间接担任的主管职员和其他间接责任职员,赐与正告并处三万元以下罚款;有本方法第二十三条第八项举动的,依照《证券法》和《期货买卖办理条例》的有关规则处分;组成立功的,依法移交法律构造追查刑事责任。
                        第三十九条  私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金 贩卖机构及其他私募效劳机构及其从业职员 违背执法法例和本 方法规则,情节严峻的,中国证监会可以依法对有关责任职员采 取市场禁入步伐。
                        第四十条  私募证券基金办理人及其从业职员违背《证券投 资基金法》有关规则的,依照《证券投资基金法》有关规则处分。
                 
                第十章  附则 
                    第四十一条  本方法自发布之日起实施。

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